安全監(jiān)控及審計管理辦法

第一章總則

第一條 策略目標:為了加強公司信息安全保障能力,建立健全公司的安全管理體系,提高整體的網(wǎng)絡與信息安全水平,保證網(wǎng)絡通信暢通和業(yè)務系統(tǒng)的正常運營,提高網(wǎng)絡服務質(zhì)量,在公司安全體系框架下,本策略規(guī)范公司安全監(jiān)控及審計機制,和公司其他安全風險策略一起構(gòu)建公司安全風險預防體系。

第二條 適用范圍:本策略適用于公司科技信息部。

第二章安全監(jiān)控及審計管理

第一節(jié) 安全監(jiān)控及審計工作辦法

第三條 各部門安全管理組織中專、兼職安全管理員應監(jiān)控并定期審計 本部門各系統(tǒng)安全狀況。

第四條 各部門安全管理組織定期向公司網(wǎng)絡與信息安全辦公室匯報監(jiān)控及安全審計結(jié)果。

第五條 公司網(wǎng)絡部根據(jù)各部門安全管理員上報審計結(jié)果進行抽檢和檢驗。

第六條 公司網(wǎng)絡部每半年巡檢,進行安全審計,由公司科技信息部牽頭,各部門協(xié)助執(zhí)行。

第二節(jié) 安全監(jiān)控及審計的職責

第七條 公司安全管理工作組負責:

(一) 組織策劃公司信息安全審計工作;

(二) 協(xié)調(diào)有關部門,以獲得對信息安全審計工作的理解和支持;

(三) 確定信息安全審計工作的目的、范圍和要求;

(四) 制訂信息安全審計工作具體實施計劃和有關資源配置;

(五) 監(jiān)控信息安全審計工作進度和質(zhì)量;

(六) 審核信息安全審計工作情況匯報;

(七) 負責向公司網(wǎng)絡與信息安全領導小組匯報公司信息安全審計工作情況。

第八條 各部門安全組織負責:

(一) 參與公司信息安全審計制度的制訂、修改和維護;

(二) 參與公司信息安全審計工作具體實施計劃的制訂;

(三) 具體負責各部門信息安全審計的實施和安全問題的消除工作;

(四) 負責指導和監(jiān)督本部門信息安全審計工作;

(五) 負責向公司網(wǎng)絡與信息安全管理辦公室匯報本部門信息安全審計工作情況。

第三章安全監(jiān)控的內(nèi)容

第九條 安全監(jiān)控的內(nèi)容主要包括:

(一) 網(wǎng)絡監(jiān)控;

(二) 主機監(jiān)控;

(三) 數(shù)據(jù)庫監(jiān)控;

(四) 應用系統(tǒng)監(jiān)控。

第一節(jié) 網(wǎng)絡監(jiān)控

第十條 網(wǎng)絡監(jiān)控的內(nèi)容主要包括數(shù)據(jù)流異常分析和黑客入侵監(jiān)控。分別是指:

(一) 數(shù)據(jù)流分析通過全osi七層解碼,包括對數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)包進行分析,發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡中數(shù)據(jù)流類型和內(nèi)容,從中發(fā)現(xiàn)是否有違反安全策略的行為和被攻擊的跡象;同時根據(jù)數(shù)據(jù)協(xié)議類型發(fā)現(xiàn)當前數(shù)據(jù)趨勢,幫助分析網(wǎng)絡狀況,避免大規(guī)模病毒爆發(fā);

(二) 黑客入侵監(jiān)控要不僅能檢測來自外部的入侵行為,同時也監(jiān)控內(nèi)部用戶的未授權活動。

第二節(jié) 主機監(jiān)控

第十一條 主機監(jiān)控的內(nèi)容主要包括主機系統(tǒng)信息監(jiān)控、主機重要文件和資源監(jiān)控、主機網(wǎng)絡連接的監(jiān)控、主機系統(tǒng)進程的監(jiān)控。分別是指:

(一) 主機系統(tǒng)信息監(jiān)控對系統(tǒng)的配置信息和運行情況進行監(jiān)控,包括主機機器名、網(wǎng)絡配置、用戶登錄、進程情況、cpu和內(nèi)存使用情況、硬盤容量等;

(二) 對主機的重要文件和資源使用進行監(jiān)控;

(三) 監(jiān)控重要主機網(wǎng)絡連接情況,監(jiān)控主機開啟的服務,對傳輸數(shù)據(jù)包內(nèi)容進行過濾監(jiān)控,對非法的連接進行跟蹤。

第三節(jié) 數(shù)據(jù)庫監(jiān)控

第十二條 數(shù)據(jù)庫監(jiān)控是對數(shù)據(jù)庫的操作進行監(jiān)控,以保護數(shù)據(jù)庫的安全。

第四節(jié) 應用系統(tǒng)監(jiān)控

第十三條 應用系統(tǒng)監(jiān)控的內(nèi)容主要包括對應用的進程監(jiān)控、應用的異常監(jiān)控、應用的網(wǎng)絡連接監(jiān)控。分別是指:

(一) 應用的進程監(jiān)控:監(jiān)控應用進程占有的資源量,如cpu時間、內(nèi)存使用量等。

(二) 應用的異常監(jiān)控:監(jiān)控應用系統(tǒng)的異常行為;監(jiān)控應用進程的異常中止、應用的異常連接。

(三) 應用的網(wǎng)絡連接監(jiān)控:監(jiān)控應用的各種網(wǎng)絡連接,對應用系統(tǒng)發(fā)送與接受的信息內(nèi)容進行監(jiān)控。

第四章 安全審計及分析的內(nèi)容

第十四條 安全審計的內(nèi)容主要包括:

(一) 網(wǎng)絡安全審計;

(二) 主機安全審計;

(三) 數(shù)據(jù)庫安全審計;

(四) 應用系統(tǒng)安全審計。

第一節(jié) 網(wǎng)絡安全審計

第十五條 網(wǎng)絡安全審計的主要內(nèi)容包括對網(wǎng)絡登錄的審計、網(wǎng)絡操作的審計和日志的審計。分別是指:

(一) 對網(wǎng)絡登錄進行審計,審計網(wǎng)絡設備的登錄情況,記錄用戶名、時間和登錄次數(shù)等;

(二) 對網(wǎng)絡操作進行審計,審計網(wǎng)絡設備的操作情況,記錄對網(wǎng)絡設備的操作情況;

(三) 對網(wǎng)絡系統(tǒng)日志進行審計。

第二節(jié) 主機安全審計

第十六條 主機安全審計的主要內(nèi)容包括對系統(tǒng)登錄、系統(tǒng)操作、日志、系統(tǒng)文件操作、主機連接、主機撥號、系統(tǒng)進程、系統(tǒng)連接設備以及綜合性審計。分別是指:

(一) 對系統(tǒng)登錄進行審計,審計主機的登錄情況,審計登錄主機的用戶名、時間等;

(二) 對系統(tǒng)操作進行審計,審計主機管理員操作情況,記錄對主機的操作和變更;

(三) 對系統(tǒng)信息進行綜合審計,審計系統(tǒng)的配置信息和運行情況進行審計,包括主機機器名、網(wǎng)絡配置、用戶登錄、進程情況、cpu和內(nèi)存使用情況、硬盤容量等;

(四) 對系統(tǒng)日志進行審計,系統(tǒng)日志審計包括:系統(tǒng)日志、安全日志、應用程序?qū)懭氲南到y(tǒng)日志、其它服務日志(如dns server)等,同時對系統(tǒng)日志進行管理;

(五) 對系統(tǒng)的文件操作進行審計,記錄重要文件的使用情況;

(六) 對主機網(wǎng)絡連接進行審計與保護,記錄和監(jiān)控主機的網(wǎng)絡連接情況,審計主機開啟的服務,記錄數(shù)據(jù)包情況,便于分析網(wǎng)絡對主機的影響;

(七) 對主機拔號情況進行審計,審計特定計算機的撥號情況,顯示被審計主機的撥號用戶、撥號號碼、撥號時間等信息;系統(tǒng)默認的情況下,禁止被審計的主機通過任何號碼拔號上網(wǎng);

(八) 對被審計主機上光驅(qū)、軟驅(qū)、串口、usb的用戶使用情況進行審計,包括訪問時間、當前登錄用戶等;

(九) 對系統(tǒng)進程進行審計,審計主機異常進程、未知進程。

第三節(jié) 數(shù)據(jù)庫安全審計

第十七條 數(shù)據(jù)庫安全審計的主要內(nèi)容包括對數(shù)據(jù)庫操作和日志進行審計。分別是指:

(一) 對數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)本身所產(chǎn)生的日志文件進行審計;

(二) 對數(shù)據(jù)庫操作進行審計,對數(shù)據(jù)包中數(shù)據(jù)操作語法的分析,審計對數(shù)據(jù)庫中的某個表、某個字段和視圖進行了什么操作。

第四節(jié) 應用系統(tǒng)安全審計

第十八條 應用系統(tǒng)安全審計的主要內(nèi)容包括對應用系統(tǒng)網(wǎng)絡連接和日志的審計,分別指:

(一) 對應用系統(tǒng)自身產(chǎn)生的日志文件與系統(tǒng)日志進行審計;

(二) 對應用系統(tǒng)的各種網(wǎng)絡連接進行審計,并對相應的發(fā)送與接受信息內(nèi)容進行審計。

第十九條 涉及的所有部門或個人均需對其負責。